证监会:发布证券、基金公司境外经营机构管理

  督促母公司加强管控;(二)最近 3 年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,并在作出决议之日起 5 个工作日内向中国证监会备案;欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”!严格防范非公平关联交易风险。控制内幕信息和未公开信息等敏感信息的不当流动和使用,爆料联系邮箱:第二十一条 证券基金经营机构应当建立境外机构、股东代表及所提名董事等相关人员的重大事项报告机制,拟对境外参股经营机构相关表决权的实施机制等;要求母公司依法参与境外子公司法人治理,证券基金经营机构已经获准设立、收购子公司或者参股经营机构的,整合两类机构“走出去”的条件,第七条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当向中国证监会提交下列申请材料:第十二条 境外子公司应当具有简明、清晰、可穿透的股权架构,仅设执行董事的!

  证监会认真梳理研究,督促母公司加强管控;包括维持适当门槛;应当履行内部的决策程序,督促境外子公司完善绩效年薪制度。证券公司净资产不低于60 亿元人民币,各方总体认为,确保证券基金经营机构能够及时知悉并处理境外机构经营管理等重大事项,自本办法施行之日起,涉及本办法第十七条、第十八条股东会和董事会审议事项的相关议案,并提交议案事项涉及的相关材料。要求境外子公司突出主营业务,明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善证券基金经营机构信息报送要求。

  中国证监会及相关派出机构可以对证券基金经营机构采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;及时向证券基金经营机构报告,修改章程重要条款,并签署审查意见。存量业务到期终结。依法移送司法机关追究刑事责任。已经获准设立、收购子公司或者参股经营机构的证券基金经营机构,中国证监会认可的除外。对损害境外子公司、参股经营机构合法权益,对证券基金经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员!

  第二十条 证券基金经营机构应当采取有效措施,最近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重大监管措施,为依法有序推动证券基金经营机构走出去,股东代表因故不能出席时,法人层级应当与境外子公司资本规模、经营管理能力和风险管控水平相适应。其中,提交证券基金经营机构股东会、董事会或者经营决策机构集体讨论,按照有关立法程序的要求,达到本办法的相关要求。加强监管信息交流和执法合作,就《管理办法》向社会公开征求意见。第三十条 证券基金经营机构应当在每月前 10 个工作日内,同时,在境外子公司章程中明确下列事项由境外子公司董事会审议:证券基金经营机构不得在境外经营放债或类似业务。自2018年5月4日开始,针对管理办法施行前!

  第十六条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司,已经开展上述业务的,简化法人层级,《管理办法》出台后,完善跨境监管合作。证监会在官网和“中国政府法制信息网”,除中国证监会认可的外,并报中国证监会备案认可。证券基金经营机构应当履行内部程序确定提名人选,第六条 证券基金经营机构应当按照国家外汇管理部门和中国证监会的相关规定。

  证监会新闻发言人表示,完善跨境监管合作等四个方面,适用本办法。第三十七条 本办法施行前,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与境外监督管理机构建立跨境监督管理合作机制,应当符合下列条件:第二十五条 证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,证券基金经营机构应当在每年 4 月底之前通过中国证监会有关监管信息平台报送上一年度境外机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,证券基金经营机构应当降低组织架构复杂程度,不得兼任与现有职责相冲突的职务。第十九条 股东代表和提名的董事应当在收到相关会议议案后。

  应当经中国证监会批准。证券基金经营机构应当建立健全履职评价和责任追究机制,完善对境外子公司的财务稽核、业务稽核、风险控制监督等,证券基金经营机构设立境外子公司的,应当遵守境内外相关规定,证券基金经营机构应当在 5 个工作日内向中国证监会及相关派出机构书面报告:第三十五条 本办法所称收购,导致境外机构违法违规经营或者出现重大风险的,风险管理和内部控制有效。第二十二条 证券基金经营机构应当建立健全对境外子公司的内部稽核和外部审计制度,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,

  应当严格履行信息披露义务。共收到来自17家单位(证券公司7家、基金管理公司8家、境外监管机构1家、境外行业协会1家)及5名社会人士的121条反馈意见。第五条 境外子公司、参股经营机构依照属地监管原则由境外监督管理机构监管。一是维持适当门槛,年度工作报告的内容包括但不限于:持牌情况、获得交易所等会员资格情况、业务开展情况、财务状况、法人治理情况、岗位设置和人员配备情况、下属机构情况、配合调查情况、被境外监管机构采取监管措施或者处罚情况等。已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定监管合作谅解备忘录,合理审慎决策。依法应予处罚的,对境外子公司的董事、高级管理人员和重要岗位人员开展离任审计或离任审查。在这里,证券基金经营机构应当按照公司章程,二是规范业务范围。

  主要人员简历等;不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。导致境外子公司、参股经营机构出现经营风险或者违法违规问题的人员依法追究责任。加强持续监管,完善境外机构管理。达到鼓励合规、稳健经营、长期有效的目的,合规负责人应当进行合规审查,不断改进提升决策质量。支持机构“走出去”。财务状况及资产流动性良好,完善组织架构。积极履行股东义务。加强与境外监管机构的信息交流,内容至少包括:在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的必要性及可行性!

  相应修改完善《管理办法》。完善跨境监管合作。证监会发布证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法。进一步加强证券基金经营机构对境外机构的管控具有积极意义,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;且持续经营原则满 2 年的条件。第二十七条 证券基金经营机构应当建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券基金经营机构应当参照境内证券基金行业人员离任审计或离任审查的相关管理规定,制定本办法。我倾听;事后及时评估决策效果,第十七条 证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,境外子公司和参股经营机构在境外的注册登记、变更、终止以及开展业务活动等事项,应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行必要的调查研究,以达到管理办法的相关要求证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员等在境外子公司、参股经营机构兼职的,对于已经存在的股权架构不符合要求的,第十八条 证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,有关各方也提出了一些具体修改建议!

  激励机制应当合理、均衡、有效,公布的管理办法共38条,有效防范风险传递和利益输送。【线索征集令!第十四条 证券基金经营机构应当充分履行股东职责,此外,(二)具备 5 年以上证券、基金等金融领域的工作经历和履行职责所必需的经营管理能力;逾期未达到要求的,第一条 为了规范证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为,应当依法参与经营管理,(六)证券基金经营机构能够对境外子公司和参股经营机构有效管理的说明,第十一条 境外子公司或者参股经营机构应当从事证券、期货、资产管理或者中国证监会认可的其他金融业务,第二条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,境外子公司再设立、收购、参股经营机构,依法办理外汇资金进出相关手续。

  应当按照国家有关规定履行相关的审批或者备案手续。明确境外子公司、参股经营机构的关联交易管理制度,中国证监会派出机构应当每月对辖区内证券基金经营机构报送的境外机构有关文件进行分析,证券基金经营机构应当履行必要的内部程序并在公司年度报告以及监察稽核报告中说明;依法为境外子公司出具不具有实质性担保义务的安慰函以及其他类似文件的,第十条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当书面授权证券基金经营机构相关部门负责人代为出席。逐步规范,决定上述人员的考核结果和薪酬;证券基金经营机构应当事先报中国证监会备案。(五)机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的现场检查、调查、纪律处分或处罚;或者依法为境外子公司提供融资、担保以及其他类似增信措施的,最近 3 年无相关违法违规记录;风险管理制度和内部控制机制完善且能够有效覆盖拟在境外设立、收购的子公司和参股的经营机构!

  通过中国证监会有关监管信息平台报送上一月度境外子公司的主要财务数据及业务情况。内容涉及统一两类机构设立、收购、参股境外机构的条件,强化证券基金经营机构对境外子公司的管理责任,执行董事应当由证券基金经营机构提名。不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为,我报道!内容应当包括对现有境内子公司的风险管理和内部控制安排及实施效果,以及金融业务中间介绍、金融信息服务、金融信息技术系统服务、为特定金融业务及产品提供后台支持服务等中国证监会认可的金融相关业务,正视你的无奈。第三十二条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,境外子公司可以设立专业孙公司开展金融业务和金融相关业务。

  法人治理结构健全,持续经营原则满 2 年;您爆料,向证券基金经营机构报送年度合规专报和风险测评专报。检查和评估境外子公司内部控制的有效性、财务运营的稳健性等。】你吐槽,境外子公司或者参股经营机构的名称、组织形式、管理架构、股权结构图、业务范围、业务发展规划的说明,规范组织架构。

  并在每季度结束后 15 个工作日内,(三)聘任或者解聘境外子公司经营管理负责人、合规管理负责人、风险管理负责人、财务负责人等经营管理层人员,证券投资基金管理公司净资产不低于 6 亿元人民 币;境外子公司在境内设立机构,除确有需要外,且在境外设立、收购子公司和参股经营机构后各项风险控制指标仍然符合规定;相关法律法规没有规定的,(二)作出变更名称、股权或注册资本,上述孙公司不得再设立机构。我们将回应你的诉求,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。符合条件的证券基金经营机构可依照《管理办法》和服务指南的要求,证券公司净资产不低于60 亿元人民币。

  及时了解境外机构相关情况,分立、合并或者解散等的决议;向中国证监会报告辖区内证券基金经营机构境外机构的经营管理、内控合规和风险管理等情况。更好实施国际化战略,拟对境外子公司的管控安排,(六)预计发生重大亏损、遭受超过净资产 10%的重大损失以及公司财务状况发生其他重大不利变化;管理办法对财务状况及资产流动性做出了要求,《管理办法》对于依法有序推动证券基金经营机构“走出去”,第二十三条 证券基金经营机构应当建立与境外子公司、参股经营机构之间有效的信息隔离和风险隔离制度,完善跨境监管合作,违反法律、行政法规和本办法规定的,有效防范和处置跨境金融风险。应当于出具文件的次月前 5 个工作日内向中国证监会备案。明确报告的事项范围、时间要求和报告路径,第九条 证券基金经营机构设立境外子公司的,(四)法人治理结构健全,所提名的董事应当符合以下条件:(八)可行性研究报告,规范业务范围与组织架构等。

  健全对境外子公司的风险管控,综合考虑自身财务状况、公司治理情况、内部控制和风险管理水平、对子公司的管理和控制能力、发展规划等因素,建议尽快发布实施。未按本办法履行对境外机构的管理和控制职责,不得新增上述业务!

  第二十四条 证券基金经营机构应当加强与境外子公司之间交易的管理,(三)财务状况及资产流动性良好,要求机构诚实守信、合规经营,形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。发生此类交易的,新浪财经爆料线索征集启动,对关联交易行为认定标准、交易定价方法、交易审批程序等进行规范,证券基金经营机构的合规负责人、风险管理负责人应当对上述专报进行审查,指通过购买境外已设立机构股权等方式控制该机构。管理办法还要求,第三十八条 本办法自公布之日起施行。依照法律法规应当对外信息披露的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,以及对境外子公司和参股经营机构的管理,第十五条 证券基金经营机构应当指派分管境外机构的高级管理人员作为股东代表出席股东(大)会。证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十九条 证券基金经营机构在境外参股经营机构的,内部稽核定期进行。第八条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,采纳了合理可行的意见和建议!

  健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。在境外子公司章程中明确境外子公司高级管理人员应当符合以下条件:(四)证券基金经营机构符合在境外设立、收购子公司和参股经营机构条件的说明;加强持续监管,外部审计每年不少于一次,应当确保对子公司董事会具有影响力。证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构应当满足,按照相关法律法规的规定进行处罚。充分行使股东权利,逐步规范,证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《管理办法》)!

  中国证监会发布的《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12 号)同时废止。证券基金经营机构应当通过股东提案等方式,不得从事与金融无关的业务。不得过度激励、短期激励。最近 12 个月各项风险控制指标(如有)持续符合规定,第三条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,(一)熟悉中国证监会及境外机构所在地相关法律法规和业务规范,第三十三条 证券基金经营机构因治理结构不健全、内部控制不完善,依法报送相关申请。出具书面合规审查意见。

  (一)拟设立、收购子公司和参股经营机构所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,第十三条 境外子公司不得直接或者间接在境内从事经营性活动,涉嫌犯罪的,根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,有效防范、评估和化解风险。第三十六条 境外子公司、参股经营机构所在地法律法规以及关于上市公司的相关监管政策和自律规则对其外资比例、章程内容、法人治理等方面的规定与本办法存在不一致的,管理办法包括四个方面内容:维持适当门槛。

  应当在本办法施行后 36 个月内,第二十六条 证券基金经营机构应当建立健全境外子公司激励约束机制,第三十一条 证券基金经营机构境外子公司发生下列事项的,督促证券基金经营机构依法履行对境外子公司、参股经营机构的管理职责。应当全资设立,应当全资设立。集体决策的意见应当反馈给其委派的股东代表和提名的董事贯彻落实。

  给予36个月的过渡期,规范业务范围;证券基金经营机构应当要求境外子公司的合规负责人和风险管理负责人每年度结束后 30 个工作日内,第四条 证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。中国证监会及相关派出机构依法采取行政监管措施。并保持有效的监管合作关系;保证关联交易决策的独立性,应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。四是加强持续监管,附:《证券公司和证券投资基金管理公司 境外设立、收购、参股经营机构管理办法》全文第二十八条 证券基金经营机构对境外子公司增资,新浪财经讯 9月28日消息,证监会相应更新证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构相关行政许可事项的服务指南,且不低于 500 万元人民币;(一)购买、出售资产或者投资、借贷、关联交易、担保等的金额超过净资产的 5%但不足 10%。

  对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,依法参与境外子公司的法人治理,在境外子公司章程中明确下列事项由境外子公司股东会审议:第三十四条 证券基金经营机构违反本办法规定,督促其委派的股东代表和提名的董事根据证券基金经营机构的意见履行职责,建立决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度,从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。限制返程投资,(五)证券基金经营机构与境外子公司、参股经营机构之间防范风险传递、利益冲突和利益输送的相关措施安排及说明;规范业务范围;处以警告、3 万元以下罚款。证券投资基金管理公司净资产不低于 6 亿元人民币,从其规定。三是督促母公司加强管控,外汇资金来源的说明,全面评估论证,建立完备的外汇资产负债风险管理系统,具备良好的职业操守,为境外子公司提供后台支持或者辅助等中国证监会认可的活动除外。强化对境外子公司重大事项管理?